员工违纪违规行为处理与合法调查取证

主管/专员/人力资源经理

【TrainingContent|培训内容】

前言：什么是违纪，什么不是违纪

Preface:definitionofviolationandnon-violation

一、民诉法新司法解释背景下的证据实务

I.EvidencePracticeundertheBackgroundofNewJudicialExplanationofCivilProcedureLaw

（一）证据类型(I)Typeofevidence

7类法定证据类型Seventypesoflegalevidences

数据电文证据（邮件、短信、网页、微信等）新规则Newrulesfordataandelectronicevidences(e-mail,shortmessage,webpageandWechat)

涉外证据的取证规则Rulesforobtainingtheforeignevidences

合规访谈记录、调查报告的证据归类Classificationofevidencesoflegalinterviewrecordsandinvestigationreports

（二）证据属性(II)Attributeofevidence

真实性：电子考勤记录如何确认其真实性Authenticity:howtoconfirmtheauthenticityofelectronicattendancerecord

合法性：未经对方同意的录音、录像是否有效Legality:whetherthevoicerecordingandvideorecordingnotapprovedbytheconcernedpartiesarevalidornot

未经在职员工同意进入员工邮箱获得邮件是否合法Withouttheconsentofthecurrentemployees,isitlegaltologintheemployees

e-mailboxestoobtainthee-mails?

关联性：证人证言、客户投诉信对于违纪行为的证明力Correlation:Probativeforceofthewitnesstestimonyandclient

scomplaintletterontheviolations.

（三）举证责任

(III)Burdenofproof

"谁主张谁举证"在违纪案件中的运用Applicationof"burdenofproofbornebyclaimant"intheillegalcases

"举证责任倒置"在违纪案件中的运用Applicationof"reversionofburdenofproof"intheillegalcases

新民诉法司法解释对"举证期限"新规定Newprovisionsonthe"timelimitforadducingevidence"inthenewjudicialexplanationonCivilProcedureLaw

（四）证明标准

(IV)Standardofproof

"排除一切合理怀疑""Beyondallreasonabledoubt"

"高度盖然性""Highdegreeofprobability"

"优势证据规则""Preponderanceofevidence"

"孤证"与"证据链""Singleevidence"and"chainofevidence"

二、案例解析十类典型违纪行为的调查取证

II.CaseAnalysisofInvestigationandEvidenceCollectionofTenTypicalViolations

（一）职业操守

(I)Professionalobservance

盗窃Burglary

商业贿赂Commercialbribery

性骚扰Sexualharassment

（二）出勤违纪

(II)Attendanceviolation

旷工、旷职Absenteeismandabsencefromdutywithoutleave

虚报工时、加班、代打卡Falsedeclarationofworkinghours,overtimeworkandpunchingcardonbehalfofothers

（三）业务违纪

(III)Businessviolation

越权行为Actinexcessofauthority

渎职行为Misconduct

非法侵占Illegalencroachment

（四）违反诚信

(IV)Breachofgoodfaith

虚假陈述Falsestatement

骗取信任Trustcheating

（五）对抗指示

(V)Breachofinstructions

消极怠工Demotivation

拒绝岗位调整Refusalofpositionadjustment

拒绝公司搬迁Refusalofcompanyrelocation

（六）泄露秘密

(VI)Breachofconfidence

泄露商业秘密Leakcommercialsecret

泄露秘密信息Leakconfidentialinformation

违反保密规定Breachofconfidentialityprovision

（七）侵害致损

(VII)Losscausedbyinfringement

损害员工利益Damageemployees

 benefit

损害公司利益Damagecompany

sbenefit

（八）利益冲突

(VIII)Conflictofinterest

擅自兼职Dopart-timejobwithoutauthorization

在职竞业On-jobcompetition

自我交易Self-dealing

飞单交易Betrayal-orientedtransaction

（九）危险行为

(IX)Dangerousbehavior

打架斗殴Fightingandbrawling

毁坏财物Damageofproperties

（十）过激维权

(X)Extremerightsprotection

罢工停工Strikeandshutdown

擅自报警Callthepolicewithoutpermission

群发邮件Sendmassemail

擅闯堵门Authorizedentryandblockageofdoor

滞留办公Retentionforofficialhandling

跳楼群访Jumpingandgroupinterview

媒体披露Disclosuretomedia

三、案例解析"违纪案件"处理四要件

III.CaseAnalysis-FourElementsforHandling"IllegalCases"

（一）明确的法律依据

(II)Clearhandlingbasis

法律依据的引用Quotationoflegalbasis

法律依据与事实依据相结合的"表述""Statement"combiningthelegalbasisandfactualbasis

严重违纪与严重失职、不胜任的区分

Differentiationbetweenseriousviolationofdisciplineandgrossnegligence&incompetence

（二）明确的处理依据

(II)Clearhandlingbasis

规章制度的配适性分析Analysisofapplicabilityofrulesandsystems

规章制度的合法性分析

民主程序的证据要求（是否必须成立职代会或召开全体员工大会）Analysisofvalidityoftherulesandsystems

公示程序的证据要求（局域网公示是否具有法律效力？）Evidentialrequirementofdemocraticprocess(whethertheworkerscongressoroverallstaffcongressshallbeheldornot)

制度歧义条款的判断

Judgmentofclauseonsystemambiguity

（三）充分的事实依据违纪行为发生的证据（如何通过录音、访谈、邮件分析等获得证据）(III)Fullfactualbasis

违纪行为调查的证据（启动违纪调查的注意事项）

Evidenceofoccurrenceofviolations(howtoobtaintheevidenceviarecording,interviewande-mailanalysis)

违纪行为处理的证据（作出违纪处理的证据固定）Evidenceofinvestigationofviolations(precautionsforinitiationofinvestigationonviolation)

（四）完整的程序依据

(IV)Completeprocedurebasis

避免重复处理Avoidrepeatedhandling

避免超过处理"时效"Avoidexceedingthe"deadline"forhandling

避免违反既定流程Avoidviolatingtheexistingprocedures

给予申辩的注意事项Precautionsforgivingdefence

送达处理决定Deliverhandlingdecision

通知工会及再次通知工Informthelaborunionandinformthelaborunionagain

四、违纪案件争议协调与处理

IV.CoordinationandHandlingofDisputeonIllegalCases.

（一）违纪解雇类争议的裁审应对

(I)Judgeresponsetodisputeonillegaldismissal

如何快速推进违纪员工的协商谈判Howtorapidlypromotethenegotiationbetweenemployeesviolatingthediscipline

如何应对恢复劳动关系的仲裁诉请

Howtocopewiththeapplicationforarbitrationforrecoveryoflaborrelationship

（二）特殊群体的违纪处理注意事项

(II)Precautionsforhandlingofviolationsofspecialgroup

三期、病假、工伤职工注意事项Precautionsforemployeesunder"threeperiods",havingasickleaveandoccupationalinjury

高级管理人员违纪处理注意事项Precautionsofviolationhandlingbyseniormanagers

劳务派遣、委派人员的注意事项Precautionsforlabordispatchingandpersonneldelegation

外籍港澳台员工的处理注意事项

PrecautionsforhandlingofforeignemployeesandemployeesfromHongKong,MacaoandTaiwan

Gary Hong　 洪桂彬律师

知名公司法、劳动法专家，汇业律师事务所合伙人

洪桂彬律师专长于公司法、劳动法与争议解决，同时熟知人力资源管理与用工成本实践（社保/财税），在跨区域员工关系治理、高管治理、竞业限制及商业秘密等领域有丰富的执业经验。2013年曾参与《劳动合同法修正案》《劳务派遣规定》《上海市工伤保险实施办法（修订）》等多部法规的立法专家讨论与建议工作，洪桂彬律师同时具有丰富的授课经验，包括甲骨文、法国空客、强生、联合利华、杜邦、拜耳、施耐德、索迪斯、宝马、卡夫食品、耐克、欧尚、日立、联想、腾讯、中欧管理工商学院、苏格兰皇家银行等多家世界500强、跨国企业及境内知名公司曾聆听其课程。

经验：

成功为世界500强公司在华4000余人提供劳动关系规模转移安置综合解决方案

成功为某行业领先企业提供10000余人的劳务派遣综合解决方案

媒体采访：

曾接受上海电视台新闻综合频道、上海东方卫视、环球时报（英文版）、上海日报（英文版）、中国经营报、解放日报、上海人民广播电台、新金融观察、东方早报、新闻晨报等多家媒体采访就劳动关系热点问题发表专家意见。

出版物及其他：

《社会保险风险控制与成本优化实务》（独著） 中国政法大学出版社，曾主笔专栏《模拟仲裁庭》。