华为、中兴事件警示中国企业国际合规

政府机构，企业董事会决策层，企业管理和执行层，基金管理者，投资人，金融、法律等专业人士，

课程特色：

华为、中兴事件，警示着所有中国企业的经营者，在中美贸易战和长臂法案的博弈中，须将新的理念模式-国际合规管控，作为集团企业国际化战略发展的导航仪。在大数据全球化的时代，所有的企业决策和经营行为都已无处遁形。

国际合规，影响所有企业人的安危与去留；

国际合规，关乎全中国企业的生死和机遇。

第一部分华为、中兴事件警示全中国企业国际合规培训

第二部分结合华为、中兴事件理性分析美国EAR

第三部分美欧国际合规主要法律规则及影响

第四部分美欧国家贸易救济与国际制裁

第五部分中国企业应对国际合规要求的策略和措施

课程提纲：

第一部分华为、中兴事件警示全中国企业国际合规培训

关键词：所有中国企业面临沼泽地效应。

第一章华为与中兴-缺乏培训还将产生N个

关键词：中兴协议第六款-10年内对所有人开展国际合规培训（美国）。

第二章中兴-生命点并非芯片而是合规

01美国查获中兴违规证据

02中兴决定不顾警告继续

03美国限制中兴出口商

04中兴在美法庭认罪

05中兴与美达成和解协议

06美方认定中兴违背和解协议

07美国商务部发布对中兴的禁令

08惩罚中兴人-成为被拒绝者

09惩罚行为-美国拒绝中兴行为

10全球禁止中兴活动

11中兴瘫痪

12中兴通讯股票停牌。

13中兴美国供应商受损

14中国政府反制美国

第三章华为-拒绝透明是美调查重点

@证据：美指控华为最新。

@分析：戈恩（日本财务上报法案）、盖茨（美FCPA）。

@分析：人类法律体系分类。

第二部分结合华为、中兴事件理性分析美国EAR

第一章中美贸易战判断

关键词：只要拥有美国因素，美国法律即可长臂。

第二章美国出口管制制度

01管制出口体系

02出口管制法律

03管制负责机构

第三章美国出口管理条例EAR

关键词：EAR，随时可能更改。

01法规名称

02监管机构

03法规来源

04禁运国家/地区

05禁运个人/实体

06禁运恐怖区域

07禁止行为活动

08视同出口定义

09视同出口行为

10不视同出口规定

11受限区域许可

12受限个人定义

13受限个人许可

14受限许可例外

15大众产品豁免

16出口管制调查

17出口管制连接点

18专家强烈建议

第三部分美欧国际合规主要法律规则及影响

第一章海外反腐败法FCPA

第二章反贿赂法

第三章德国反腐败法律

第四章国际商业反腐败公约

第五章联合国宪章

第六章全球契约

第七章欧盟一般数据保护法案GDPR

第八章萨班斯法案SOX

第九章跨境并购规则之保密准则

@分析：FCPA影响外国公民与外国企业（中国）。

@案例：前民政局长何志平违反FCPA（香港）。

@分析：国际竞标的反腐败承诺成为必须（国际）。

@分析：进入采购清单条件（联合国）。

@案例：因财务造假SEC调查40家中概股（美国）。

@案例：吴立胜行贿联合国被美判刑（澳门）。

@案例：有效工作时间（法国）。

@案例：中方高管泄密的刑事风险（欧盟）。

第四部分美欧国家贸易救济与国际制裁

第一章中国市场经济地位之争

第二章国际制裁中国受害最大

第三章反倾销调查与关税

第五章反补贴调查与关税

第六章日落复审

第七章337调查

第八章301调查

第九章301与337的异同

第十章会计准则差异-中美欧

@经验：中国稀土败诉源自国际合规问题（WTO）。

@经验：制裁中国光伏产业关键点-公开补贴（欧盟）。

@分析：保护知识产权不需证明损害就立案（美国）。

@分析：加州光伏80%来自中国利弊（美国）。

第五部分中国企业应对国际合规要求的策略和措施

第一章国际合规培训咨询、战略实施与监督

第二章认识并适应完全市场经济

第三章补贴隐形化措施

第四章保护知识产权与获取

第五章提高企业透明指数

第六章进入先锋行业清单

第七章利用国际交易占先原则

第八章离岸设计保护股权结构

第九章设立境外研发中心

第十章文化融合经验

@提案：设定一带一路领路规则-FIDIC/EPC。

@提案：建设离岸金融中心C1（中国）。

@经验：交易谈判技巧（国际）。

@分析：加入CPTPP可行性（日本）。

@分析：中欧投资协定谈判（欧洲）。

@分析：竞标美国基础设施建设优势（中国）。

@经验：比亚迪竞标违法（美国）。

@分析：完全市场经济三大核心权利（国际）。

@经验：国际竞标被废（联合国国际货物销售合同公约）。

@案例：奇瑞透明指数为零（德国）。

@经验：万向知识产权之争（美国A123）。

@案例：年功序列工资制（日本）。

@分析：上海大众合资获取知识产权利空（德国）。

@经验：跨国企业高级顾问谈判方式（美国）。

@经验：海外规范交易反腐禁区（美国/英国/德国/韩国）。

@案例：惩罚通用汽车（1.07亿美元补偿性+48亿美元惩罚性1999美国）。

@并购导语：诺贝尔经济学奖得主乔治•施蒂格勒先生。

@经验：指导国家电网海外并购（中国）。

@分析：中海油并购溢价率（加拿大）。

@经验：境外上市SEC认可-VIE结构（开曼）。

@分析：高通模式赚钱效应（美国）。

@经验：成立境外研发中心（德国）。

@分析：如何进入国际采购清单（联合国）。

@经验：进入先锋行业清单（尼日利亚）。

@经验：自由贸易港国际成熟案例（香港/荷兰）。

@分析：李途纯丧失控股权（中国）。

@经验：侯为贵掉税务陷阱（南美）。

@经验：客户交易忽视签字权（美国）。

@案例：谷歌孔明-德鲁蒙打造一半市值（美国）。

@分析：中国刘备/孔明-匡扶汉室建蜀国（中国三国）。

@案例：美国刘备/孔明-韦恩/萨凡尼斯基成为并购天才（美国）。

@案例：德国刘备/孔明-科尔/朔伊布朗完成德德统一（联邦德国）。

@分析：西方跨国公司与中国公司差异点-是否拥有智库和高级顾问（国际）。

课堂讨论

讨论形式：发布课题，分组讨论研究由1人拟定方案，全员签名后提交方案；

表彰方式：由专人念方案，请满意者举手，点数唱票统计，表彰前3组别；

讨论时间：上午40分钟，下午60分钟，占全天授课（含提问休息）360分的28%；

讨论准备：A4纸每人2，笔每人1，收方案、念方案、唱票专人1，板书及笔。

讨论课题：

01请根据美国出口管理条例，总结分析华为和中兴事件教训（10条）；

02请根据美国海外反腐败法等反腐法律，列出国际反腐法律规定要点（10条）；

03请谈谈参加本次国际合规培训的感想，草拟本企业国际合规行为准则方案。