全国监事会制度建设与工作实务高级研修班

各单位监事会主席（监事长）、财务总监、审计总监、专职监事、兼职监事、职工监事、监事会秘书和其它监事会成员；审计负责人及其他相关高层管理人员；各类金融企业和银行企业监事会负责人；国家国有资产管理机构行使国有资产监督职责的国家工作人员和派出监事会成员等。

课程大纲

第一单元：监事会制度建设是我国市场化改革的必然选择

1、市场化改革催生现代企业制度和民主科学的公司治理制度

2、监事会是分权制衡治理原则确立的股东监督权力机构

3、监事会制度和股东会、董事会和经理层间的治理关系

4、案例：（1）市场化改革对传统企业领导制度（内部监督）的根本性变革

（2）现代企业制度视角下监督制度的价值功效（对“一把手”制度文化的扬弃）。

第二单元：监事会行使股东（出资人）监督权的职责规范

1、公司制度是围绕以财产权利法律性质形成的权责体系

2、监督原理和监督实效：各国治理模式中监督机制的比较和启示

3、我国监事会制度的实践和立法强化：《公司法》修改新增18条款

4、股东需要什么类型的监事会？职责规范＝法律规定＋章程规定

5、案例：（1）央企董事会试点是中国特色公司治理制度的实践探索（2）以央企董事会试点为例看出资人监督机制的进步（3）实践探索对监事会规范履行职责提出的新要求

第三单元：监事会工作方法的比较和选择

1、从“核心论”到“重点论”：如何选择有效的监督方法

2、什么是“财务监督”？什么是“业务监督”？

3、什么是“合法性监督”？什么是“妥当性监督”？

4、什么是“事后监督”？什么是“过程监督”？

5、如何坚持股东（出资人）监督的合法性、独立性和有效性原则？

6、建立动态灵敏的动态监督机制：市场化改革对监事会的新要求

7、案例：（1）国资管理机构派出监事会工作方法的特点和经验（2）上市公司监事会工作方法和有效性分析（3）兴业银行监事会工作的典型经验（4）集团管控模式下子公司监事会工作方法的特点

第四单元：监事会实务（信息、检查、评价、报告）主要内容和典型经验

1、有效监督的第一因素是信息：如何保证监事会履责的知情权？

2、现代企业信息化建设如何和监事会监督信息机制同步建设？如何建立对数据类信息和事项类信息异常信息的检查标准？

3、如何检查公司资产运行状态和评价资产运行质量？什么是出资人关注的重要事项？

4、检查公司财务的主要方法、程序？如何建立财务预警指标体系？监事会财务检查在现代企业财务管理体系中的着力点？

5、如何监督检查董事、经理和高级管理人员履行职责的行为？

6、监事会工作方法的要点与技巧：（1）财务检查；（2）听取汇报；（3）现场考察；（4）参加会议；（5）找人谈话；（6）制度评估；（7）资料分析；（8）开座谈会；（9）问卷调查；（11）专题调研；（12）计算机辅助分析；（13）重点联系人日常跟踪重要信息。

7、监事会监督评价是公司治理制度激励相容的重要环节，也是监事会实施人事评价、罢免建议权的重要依据。

案例：（1）对公司经营成果、董事会和总经理尽职程度的考核评价要求有何不同？新加坡淡马锡公司如何实行绩效评价？国际跨国公司对执行官的考评标准？央企考核为何引入“EVA”?（2）监事会如何行使人事监督评价建议权？评价建议权在高管薪酬考核体系中的效用？

8、监事会报告制度和报告分类

（1）报告分类：年度报告和专项报告（2）报告成果运用，促进企业强化管理、良性运营与持续发展。

案例：（1）上市公司监事会怎样写监督报告？（2）派出监事会怎样写监督报告？

（3）如何以“评价意见”和“数据说话”来写好年度报告？（4）年度工作报告体例和写好年度监督评价报告的要诀。

第五单元：监事会成员素质模型和实务能力

1、监事会成员（团队）履职必须的知识结构和素质模型

2、监事履行职责的行为能力、素质要求和三大核心能力

3、监事履行职责的法律责任和职业风险

4、监事会人员的现状与职业化前景。

案例：（1）国资管理机构派出监事会的队伍建设：十年实践经验（2）宝钢集团专职监事制度的实践

李南山

现行职务: 宝钢集团有限公司 专职监事

　　　　　高级经济师、企业法律顾问、国企监事任职资格

历任：冶金控股公司办公室、企管室主任；宝钢合同处处长，董事会办公室高级主管，曾任多家公司董事、监事和监事会主席等职。

主要工作经历：长期从事大型集团公司企业管理、资本运作和公司治理。参与上海地区钢铁企业联合重组、宝钢股份改制上市、股权分置改革、宝钢规范董事会试点、宝钢合同管理和监事会体系建设等实务。

兼任：上海国企治理研究中心研究人员、上海经济管理干部学院（国资党校）客座教师、中企培公司治理特聘教师等

近年来主要论著和参与的重大研究课题：

1、《诚信之道》（企业合同信用管理）上海财经大学出版社2004年8，主编

2、《探索国有资产监管的创新之路》上海财经大学出版社2005年10，主编

3、《现代企业法律事务管理》上海人民出版社、格致出版社2007年11，主编

4、《公司董事会建设的理论与实践》上海人民出版社2010年3，参编

5、国有企业公司治理研究--------上海市国资委软科学研究课题，2008年，参与

6、现代企业制度下职工民主管理实现路径的研究

---------国务院国资委董事会试点配套课题-2009年，参与

7、新形势下国有企业监事会体制机制的改革创新