企业内部控制与最新萨氏法案SOX40

：总经理、副总经理、各个部门总监/经理、首席执行官/首席财务官、财务总监、

　　　　　　　财务经理、会计经理、内部审计经理、内部总稽长、区域控制长

《企业内部控制与最新萨氏法案SOX404》

2007年3月20-21日

培训费用：2800RMB/人（含培训费、资料费、会务费、午餐）

【举办单位】纬时培训

【培训地点】汉中路188号青年文化活动中心

【培训时间】2006年9月19、20日

【培训价格】￥2800元/人(包括授课费、资料费、会务费、午餐费等）

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课程背景：

掌握公司治理结构的最新实践学习公司运营管理中的风险分析圣经

洞察西方大型企业管理的核心工具全面掌握公司程序建立中的核心控制点

如何有效地保证财务报表的质量掌握最新美国SOX法案的解释

如何依靠执行力,有效落实内部控制体系

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课程关注：

全面掌握美国SEC认定的风险控制点,从实战咨询专家处快速掌握风险防范技艺

汽车制造业实践佳例分享

著名跨国公司实践案例分享

在有限的研讨会期间,所有参与者都能亲自上马,溶理论,工具与实际案例于一体.

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讲师简介：JohnWang

纬时公司高级讲师.拥有15年跨国公司财务管理经验,8年培训师经验.曾先后在上海通

用汽车,深圳科帝－羽茜化妆品,德国FAG等跨国企业担任财务负责人,并成功参与了多家跨国公

司内部控制体系建立,税收筹划工作,财务管理体系建立等咨询项目.上海财经大学财务管理硕

士,美国通用汽车大学GMU进修，MBA导师。

曾培训过客户：

德尔福、中海石油、TCL、丹尼斯克、无锡小天鹅、杭州诺贝尔集团、一汽、宝钢集团、

圣戈班管道、众地集团、唐纳森（无锡）、泰科电子、山东齐鲁医疗、斯佩尔汽车部件、安治

化工、格鲁博工业机械制造、上海成信医疗、禧玛诺（上海）自行车零件......

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课程对象：总经理、副总经理、各个部门总监/经理、首席执行官/首席财务官、财务总监、

财务经理、会计经理、内部审计经理、内部总稽长、区域控制长

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课程大纲

模块一:1、企业需要内部控制的因素分析

2、中国内部控制实践最新状态

3、如何运作内部控制

4、内部控制实施与检查方法

5、公司治理结构

6、建立有效内部控制体系

7、跨国公司内控实践展示/内部控制案例

8、如何确高风险区域风险分析

9、世界级的企业是如何评估软控制的?

案例研究,控制模型运用

自我评估

风险评估

以COSO为标准,用于评估的各种工具

10、内部控制-整合框架

如何评价企业的软环境

软控制的内容盘点

成分,要素,焦点,样本评估工具

11、一家上市公司内部控制分析

文本和评估控制技术

选择的工具

企业管理层面与业务流程层面分析工具

案例:评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具

一美国企业的自我评估表

评估操作层控制的有效技巧

模块二:1、内部审计经理的工作工具（案例研讨）

怎样开始内部控制检查？如何验证主要控制点？如何辨别重要不足和重大缺陷？

2、业务控制程序与IT控制的目标

3、制造企业100种风险的防范措施

范围包括:人力资源；信息系统；银行户头；备用资金；应收帐款；应付帐款；

销售管理；采购管理；生产管理；存货控制管理；成本管理；物流

管理；企业战略；企业预算管理；企业危机管理

4、内部控制检查技术评析

如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断

如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断

5、如何进行内部控制与防范危机

6、如何编制内部检查问卷

7、以COSO为基础的内部审计项目管理

利用风险/控制矩阵作评估工具

评估软环境的五个原则

COSO为基础的内控问题设计

两大著名跨国公司案例分析

8、内部检查问卷怎样处理；内部控制的不同模式分析

9、怎样撰写内部控制报告；如何对财务报表的质量进行

10、亲自参与练习

注意:课题的基本思路:审计----内部控制----风险分析----危机管理

包括：审计技术—风险分析技术---SOX404风险分析，提供最新、最实用的风险分析方法。

(整个讲演过程,将配有上百个小案例,供学员分享)

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☆掌握公司治理结构的最新实践　　　　　 ☆学习公司运营管理中的风险分析圣经

☆洞察西方大型企业管理的核心工具　　　☆全面掌握公司程序建立中的核心控制点

☆如何有效地保证财务报表的质量　　　　 ☆掌握最新美国SOX 法案的解释

☆如何依靠执行力,有效落实内部控制体系