上海交通大学中小企业融资与上市总裁研修班

企业董事长，总经理及高级管理决策者，金融行业及会计师，律师事务所等相关行业的高层管理人员。

上海交通大学

中小企业融资与上市总裁研修班

招生简章

【前言】

成功的企业都是从一个梦想开始

有的胸怀鲲鹏之志，志夺行业翘楚；

有的胸怀精卫之志，志筑常青基业；

有的胸怀鸿鹄之志，志为创新先驱……

实现企业家梦想的关键是什么？

企业家、资本、产业、资源和管理，是成就企业梦想不可或缺的五大要素。

实现梦想的过程，就是优秀企业家通过资本市场聚集资本，整合产业资源，不断地进行组织变革和管理改进，推动企业持续健康发展。

【课程背景】

如果把企业比作一个生命体，资金就是这个生命体的血液，它要流动且还要有再生的能力，才会使这个生命体充满勃勃生机。2009年10月，深圳证券交易所创业板的开启，标志着中国多层次资本市场体系已经形成---中国的资本时代到来了，同时也意味着企业发展壮大或转型升级所需的资金不再是一种稀缺资源。企业家应该勇敢地树立雇佣资本的意识，学习和掌握雇佣资本的技术来为企业的成长服务。

在此时代背景下，可以说当前企业发展的机会不是减少了，而是增加了。但是机会总是留给有准备的人。如何尽早地把握和利用这一机遇并将其转化为企业成长壮大的阶梯，是每个企业家迫切需要思考和解决的首要问题。

上海交通大学依托上海国际金融中心有利的区位及人才资源优势，汇集了企业投融资领域顶级实战专家、知名投行/PE合伙人、出色的券商保荐人、证券业律师、会计师及上海证券交易所相关部门领导，摆脱呆板、说教式、与需求相脱节的传统教学模式，将鲜活的实战案例采用互动、分享、体验式的培训方法奉献给广大学员，相信一定会给各位企业家带来超值的收获。

【课程特色】

?精化浓缩——高效、实效、快速地掌握雇佣资本的知识和技巧。

?资本专家——由具有丰富实操经验和成功案例的实战精英组成的强大师资

阵容，传授最精彩的投资理念和最前沿的企业上市解决方案；

?资本对接——建立企业与金融业的交流通道，促进产业市场和私募资本的有

效对接；

?资本培育——组织师资力量对学员企业中具有发展潜力的企业予以面对面

的辅导与扶持；

?资本实战——就学员所在公司中的突出问题进行项目立案，由专家对具有代

表性的项目进行现场高水准诊断和答疑；

?资本样板——选择最具代表性的境内主板和创业板上市公司现场学习与现

身说法。样板的力量最能振荡人的心灵与思想，催化人的行为

与行动。

【增值服务】

上市疑难解答上市过程是企业全面规范的严格过程。特安排有经验的专家专场解答企业改制上市中的关键和疑难问题。

对接投资家优秀企业向投资机构展示公司的商业计划书，集中获得投资专家的点评和宝贵意见。

企业诊断服务按投资人的要求进行专业化的诊断和辅导，有助于企业

获得VC/PE的青睐

与VC/PE接洽安排经过筛选的优秀企业与VC/PE见面洽谈投融资事宜

参观上交所见证成功企业家功成名就的辉煌舞台，聆听上交所开市铜锣的敲响，

激发企业上市的斗志。

【超值收益】

高端人脉圈及财富圈的建立!资源整合的黄金平台!事业腾飞的最佳跳板！

【课程体系】

模块课程内容

（一）资本市场篇

?上市及资本运作的价值

?资本市场起源及中国资本市场发展

?多层资本市场的形成与作用

?企业超常规发展模式

?资本运作的本质

（二）融资篇

?投资机构PE/VC的介绍

?投资的一般程序

?商业计划书

?尽职调查

?财务核数

?投资风格及标准

?投资方案

?投资估值

?投资后管理

（三）商业模式篇

?商业模式以价值为灵魂

?破解利润之迷

?创新商业模式核心战略

?以利润为中心的商业模式设计

?创新商业模式以客户为中心

?创新商业模式以价值链合作为载体

?创新商业模式以速度为关键

?创新商业模式以IT信息为平台

（四）公司治理篇

?企业治理结构与公司机制（决策机制、经营机制、激励机制、

风控机制等）建立

?公司治理运作与团队建设

?企业财务与行政治理

?治理中的激励与约束机制

?企业治理结构和企业文化塑造

?公共关系管理

?战略投资人引进策略

?国内外企业治理案例分析与讨论

（五）股权激励篇?公司治理与人力资本

?期权激励的内涵

?实行期权激励制度的依据

?股权激励操作方法篇

?实施过程中可能产生的问题

?股权激励实践及案例分析

（六）企业购并篇?企业并购战略思维、战略规划与时机选择

?企业并购中的交易结构设计、谈判、风险控制及法律实务

?企业融资﹑购并扩张案例详细讲解

?根据学员企业实际情况当堂讲解和探讨该企业的资本运作

思路﹑方法及步骤

（七）改制重组篇

?企业上市前改制重组

?公司存在形式与改制重组

?有限责任公司整体变更为股份公司

?企业上市前股权重组

?企业上市前资产整合

?企业上市前职工股规范

?地方政府在企业改制上市中的作用

?改制重组成功失败案例分析

?企业股改上市的焦点难点及解决对策

（八）券商篇

?主板市场的现状及分析

?资本市场上市条件及流程

?企业未过会原因分析

?上市公司成功的关键因素

（九）财务篇

?创业板上市过程中会计、审计的基本理念

?创业板上市的财务要求

?企业改制及上市申报会计报表的主要会计问题及其规范

?税收风险及其筹划

?财务会计信息披露

（十）法律篇

?2010年创业板发行审核最新总结

?如何根据自身特点选择上市地点

?管理层稳定问题的解决对策

?土地房产瑕疵的解决对策

?历史沿革过程瑕疵的解决对策

?税务违规问题的解决对策

?创业板上市新问题及新政策

（十一）企业战略经营体系建设篇

?企业家战略经营的宏观视野

?企业家战略经营意识的培养

?企业家战略经营能力的提升

?企业家向资本家的转变

【报名须知】

课程时间2011年6月20日开班，五天四夜，周一至周五，期间安排知名PE及上海

证交所官员与学员互动交流、深入探讨学员企业实际问题、已上市公司经

验交流、参观上海证交所等；

上课地点上海交通大学（上海市华山路1954号，200030）；

课程费用学费：16，800元/人

（含资料讲义费、教学管理费、证书费、增值服务）；

证书颁发学员必须严格遵守《上海交通大学学员守则》，认真参加全部课程的学习，

学习结束后颁发《上海交通大学中小企业融资与上市总裁班》结业证书。

学员证书信息由上海交通大学统一存入学生档案。

报名须知需要填写完备的报名表、身份证复印件、学历证书复印件及二寸彩色报名

照4张。

上海交通大学依托上海国际金融中心有利的区位及人才资源优势，汇集了企业投融资领域顶级实战专家、知名投行/PE合伙人、出色的券商保荐人、证券业律师、会计师及上海证券交易所相关部门领导，摆脱呆板、说教式、与需求相脱节的传统教学模式，将鲜活的实战案例采用互动、分享、体验式的培训方法奉献给广大学员， 相信一定会给各位企业家带来超值的收获。