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内控体系建设实务

  • 课程类型:内训课
  • 培训天数:2天
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  • 授课老师:邱健
  • 课程编号:NX31194
  • 费用预算:根据方案进行定制
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培训对象

1、企业中高层管理者

2、拥有内部审计职能的纪检监察部门负责人

3、上市公司审计委员会、监事会部门负责人

4、单位内部审计、内部控制、风险管理部门负责人

5、从事内部审计、内部控制、风险管理实务操作的部门主管及一般员工

6、其他有志于从事内部控制职业的有识之士

课程简介

【课程目标】

1、了解内控建设的必要性

2、内控体系建设依据和原则

3、了解内控体系建设目标和基本步骤

4、掌握内控体系建设各阶段详细步骤、实际操作和阶段成果

5、学习先进企业的内控经验,借鉴用于本企业实际操作

【课程大纲】

一、内控体系建设必要性

1、外部监管需要

2、企业经营管理需要

3、企业战略目标的保障

二、内控体系建设依据和原则

1、内控体系建设依据

1.1基本依据

1.2其他依据

2、内控体系建设指导思想

3、内控体系建设原则

4、内控体系建设过程中的PDCA

4.1内部控制体系建设总体的PDCA

4.2内部控制体系建设各阶段的PDCA

三、内控体系建设目标和内容

1、内控体系建设的总体目标

1.1总体目标

1.2项目周期

1.3项目范围

2、内控体系建设的阶段性目标和内容

2.1准备与规划

2.1.1理清需求

2.1.2建立组织

2.1.3制定短、中、长期规划

2.1.4阶段成果展示

2.2项目启动

2.2.1制定工作计划

2.2.2召开启动会

2.2.3进行培训,导入内控和风险管理理念

2.2.4阶段成果展示

2.3风险评估

2.3.1风险问卷调查

2.3.2管理者访谈

2.3.3风险排序

2.3.4风险评估及报告

2.3.5重大风险应对方案

2.3.6阶段性成果展示

2.4内控搭建及整改

2.4.1深入基层访谈

2.4.2执行内控检查

2.4.3记录内控缺陷

2.4.4设计整改方案

2.4.5建立内控文件

2.4.6融合现有文件

2.4.7阶段性成果展示

2.5内控评价

2.5.1制定内控评价办法

2.5.2开展内控评价

2.5.3跟踪缺陷整改

2.5.4编制内控评价报告

2.5.5阶段性成果展示

2.6项目总结汇报

2.6.1总结项目经验

2.6.2汇报项目成果

2.6.3内控后期规划展示

四、内控体系建设成功关键因素与项目疑问解答

1、项目成功关键因素

2、项目疑问与解答

2.1内部控制与公文的关系

2.2体系文件编写与流程再造

2.3标准化与差异化

2.4文件落实与项目时间

五、内控体系建设模式与建议

1、独立自建

1.1模式说明

1.2优点

1.3不足

2、外协建设

2.1模式说明

2.2优点

2.3不足

3、外包建设

3.1模式说明

3.2优点

3.3不足

4、建议

讲师介绍
邱健

邱健先生---高端审计管理老师

精通审计全盘管理

精通内控风险管理

教育经历

邱健老师,1973年出生于湖南株洲,常住广东珠海,国际注册内部审计师(CIA),国际注册内部控制师(CICS),高级风险评估专业人员证书(RAPC),国际注册信息系统审计师(CISA),国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历

1. 2009—2013年,中国五百强排名247,全球乳业前十名的伊利集团(员工十几万人) 集团审计部总监,伊利商学院高级培训师

2. 2006—2009年 德豪润达电器股份集团(2004年深交所上市,下属公司10余家,员工两万多,珠海最大民营企业) 审计监察部经理

3. 2001—2006年 广东威尔医学科技股份集团(2004年深交所上市) 审计部经理,负责协助董秘的上市工作

4. 1994--2001年 香港汇达家具集团(员工5000多人,大陆4个工厂) 财务部主管,后提升为审计部经理

老师优势

邱健老师曾在外资、民营、中国五百强国有控股企业工作,并有在三家国内大型上市集团公司工作的经验,长期从事审计监察管理、内控与风险管理等职位超过19年,是国内极少数主讲专业的审计、内控与风险管理的高端老师,特别是“伊利集团”被评为全国内审工作先进企业,邱老师在这方面取得了宝贵的经验。

审计监察管理:在内部审计各领域的实际操作中具有非常丰富的实战经验,有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念,具备内部审计管理平台的系统建设和团队领导能力。

内控与风险管理:参与组织和策划伊利集团内控体系建设和内控自评工作,将风险管理嵌入到内控体系当中,对内控和风险管理体系的建立、维护、持续改进等具有丰富经验,对内控和风险管理最新理论有深入研究。

授课风格

邱健老师钻研审计内控风险管理约20年,历经多行业多组织运营模式,善于将精深的理论与丰富实践经验相结合,并以通俗易懂语言进行教学。老师善于在讲课中例举多年经验中经典案例、行业内典型案例进行教学,使学员听得懂,记得住,能运用。另外,老师善于启发学员进行思考,如何将学到的成果与本企业的实际相结合开展工作,并给予对应指导。

服务特色

邱健老师秉承审计人严谨风格,培训前、中、后闭环控制,不断总结提升讲课和服务水平。老师每次培训前都开展课前调查,根据反馈的学员背景、资历、人数等调整授课方案,以求做到最贴合学员实际,达到最好的培训效果;培训中积极接收学员反馈意见,进行双向沟通,满足学员需求;培训后跟进培训效果,持续提升讲课和服务水平。

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