ISO14000内部审核员培训教程

现场审核，收集审核证据

　在首次会议之后，就进入到实际现场审核阶段。因为各个组织的实际情况千差万别，这里我们就审核的共性问题进行讨论。

1、审核的方式

(1)按部门审核的方式

(2)按要素审核的方式

(3)以环境因素为线索审核的方式

2、审核的方法

(1)面谈

(2)查阅文件及记录

(3)现场观察

3、审核技巧

(1)要掌握提问的技巧

(2)要善于倾听

(3)要作好记录

(4)要善于观察，善于分析

4、审核活动的控制

(1)审核计划的控制

(2)要合理地选择样本

a．要做到随机抽样，如三条相同的生产线可抽取一条进行审核。但应注意不要事先决定抽取哪一条并通知受审部门，而应临时抽取，更具代表性。

b．样本要合理策划，尽量分布均匀

c．要善于发现体系中的主要问题

d．要注意收集体系运行有效性的证据

5、审核的重点内容

(1)环境方针是否已得到贯彻实施；

(2)环境因素识别的充分性、评价的合理性，是否及时更新；

(3)重要环境因素的控制情况；

(4)目标、指标完成情况，环境管理方案实施情况；

(5)法律、法规及其它要求的遵守情况；

(6)管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守或执行；

(7)体系文件的适用性，是否已付诸实施、效果如何；

(8)日常检查及监控工作如何，是否对法律、法规的符合性进行评价；

(9)内审的实施情况，不符合是否纠正完成；

(10)管理评审是否充分，达到效果；

(11)体系的充分性和有效性，例如资源是否充分，职责是否落实，有何可供改进的领域。

不符合的确定

1、不符合的确定

环境管理体系审核中的不符合是指违背审核准则的审核发现，审核准则通常包括三方面内容。

(1)ISO14001环境管理体系标准

(2)适用于受审核方的与环境有关的法律、法规及其它要求；

(3)受审核方的环境管理体系文件(包括手册、程序文件及作业指导书)。