萨班斯奥克斯利法案与内部控制流程管理

关心风险管理、内控管理的高级管理者，财务、内部审计人员和信息部经理；以及会计师事务所相关人员。

1、详细了解《萨班斯-奥克斯利法案》有关内容及最新进展

2、建立和完善的内部控制框架

3、理顺内部控制框架及内部控制流程

4、提高企业内部风险管理水平

5、了解萨氏法案准备工作的具体过程及要求

6、顺利通过残酷的“萨式”考验

【培训内容】

索克斯法案基本介绍，包括法案出台背景及S302/S404介绍

BriefintroductionofSOXAct.,includingbackgroundandS302andS404

法案2007年的最新进展

UpdatedofSOXAct.inYear2007

COSO框架的介绍

COSOframework

S404准备工作介绍

S404准备工作的方法及步骤、工作各方的责任

S404readiness:methodologyandprojectmanagement

S404准备工作的产品

S404readiness:finaloutputs

S404准备工作常见问题

S404readiness:frequentaskedquestions

公司层面控制

Companylevelcontrol

信息系统总体控制

Informationsystemgeneralcontrol

已讲内容回顾

Recap

流程层面的具体工作方法-流程清单的梳理及准备

Processlevelwork-processinventory

流程层面的具体工作方法-流程文档的准备

Processlevelwork-documentation

描述缺陷及控制缺陷的判断及控制的重新设计

Documentationandcontroldeficiency

流程文档的管理层测试

Managementtesting

公司层面控制及信息系统控制举例

CasestudyforCLCandITGC

外部审计测试及审计报告举例

Sampleformaterialweaknessanddeficiency

对工作管理层面的深远影响

Influencetomanagement

【讲师简介】

　　辛先生，经济学学士，中国注册会计师。现任某四大国际会计师事务所风险管理咨询服务部高级经理。辛先生曾先后在普华永道，毕马威国际会计公司任审计经理和风险管理部门经理，西门子（中国）投资公司、百事可乐（中国）投资公司任财务经理等职。辛先生从事萨氏法案工作已有数年，曾为重多电信、能源及高科技行业企业提供过相关服务。

　　辛先生有多年普华永道及毕马威等国际著名的会计师事务所工作经验，具有丰富的财务管理、外部/内部审计经验等工作经验，包括财务管理体系及流程审阅/改进、财务风险控制、系统实施前后审查，安全性审查等方面，曾服务的客户涉及电信、能源、汽车、金融等行业，包括成都电缆厂、中国电信公司、卡夫食品公司、联合利华公司等著名的跨国公司及国内大型集团公司。

　　辛先生同时还在西门子（中国）投资公司、百事可乐（中国）投资公司等跨国公司担任过财务经理，有6-7年的企业财务管理及控制工作经验，在财务管理、内部/外部审计、业务流程管理及其他系统风险管理咨询业务方面有着丰富的实践经验。