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部门主管、基层主管
三级检查与ISO内部审核实务课程大纲
第一部分：三级检查实务：
1.三级检查与一级检查、二级检查的定义与区别：
三级检查（公司级别）是由ISO推进及ISO推进及稽核专员代表厂长(或厂长)对公司所有过程和部门（过程活动和结果）进行常规检查和非常规检查；
二级检查（部门级和过程级）是由过程管理者或部门主管对自己负责管理过程的（过程活动和结果）和本部门负责的活动和结果进行常规检查和非常规检查；检查频次：必须一周内至少进行一次；
一级检查（基层级）指基层主管（直接管理员工的管理者）必须1天内对自己负责的工作至少进行一次过程活动检查和过程结果检查；
如部门主管下属无基层主管，一级检查和二级检查可以合并进行，检查频次1天到1周（具体频次由部门主管决定）；
2.三级检查具体操作：
一级检查（基层级）如何操作
二级检查如何操作
三级检查如何操作
第二部分：如何应用过程方法进行ISO内部审核：
1.内部审核重要的基础：
内部审核的对象是什么？对象是整个管理体系（系统）而非某一部门或人。
为什么要进行内部审核，内部审核和过程的监视测量的区别？
什么是管理，什么是管理体系？
什么是管理性活动，什么是操作性活动？管理性活动与操作性活动的关系？
什么是过程方法？
2.内部审核全过程：
审核方案
审核启动（审核组长确定、确定审核目的范围准则、可行性、成立审核组）
文审
现场审核准备（编制审核计划、审核组工作分配、准备审核工作文件包括检查表和抽样计划及记录信息的表格）
现场审核的实施（召开首次会议、审核期间的沟通、明确见证人员的作用和职责、收集并验证信息、形成审核发现、准备审核结论、召开末次会议）
审核报告的编制、批准、分发
审核的完成（审核结束、审核报告保存和保密）
审核后续活动的实施（受审核方采取措施、审核组验证纠正措施的有效性、提交纠正措施验证报告）
3.审核的重要的两个阶段：审核管理体系的策划和审核管理体系的执行
审核管理体系的策划
组织及过程的方针（或目的或组织策略）和目标、约束、标准或规范
过程活动策划（流程包括过程的输入和输出）
资源策划：人/设备设施/环境
分配职责和权限策划：谁主导、谁配合、组织结构、沟通
培训人员策划
配置管理或文件和记录控制策划
确定和召集相关人员（工作分配和授权并形成良好职务意识）策划
领导或带动：激励、协调、指导策划
监视和测量（度量）、控制过程策划
分析和客观评估遵循性；纠正和纠正措施策划；
高层评审或管理评审；纠正和纠正措施策划；
收集改进信息和持续改进策划
审核管理体系的执行：关注现场实施状态与管理体系策划是否有差异
组织及过程的方针（或目的或组织策略）和目标、约束、标准或规范执行
过程活动（流程包括过程的输入和输出）执行
资源策划执行：人/设备设施/环境
分配职责和权限策划执行：谁主导、谁配合、组织结构、沟通
培训执行
配置管理或文件和记录控制执行
确定和召集相关人员（工作分配和授权并形成良好职务意识）执行
领导或带动：激励、协调、指导执行
监视和测量（度量）、控制过程执行
分析和客观评估遵循性执行；纠正和纠正措施执行；
高层评审或管理评审执行；纠正和纠正措施执行；
收集改进信息和持续改进执行；
4．精彩内部审核技巧和审核方法讲解
文件审核的技巧与方法
现场审核的过程、技巧及沟通方法
自上而下的审核方法
自下而上的审核方法
正向和逆向的审核方法
过程方法审核模式：输入输出模式、关注绩效与顾客反馈逆向审核模式
过程方法审核模式：PDCA循环模式、过程方法三问法
5.内审表单的设计与制作
审核方案和审核计划
检查表
不符合报告
审核报告等重要表格的制作
6.大量企业常见的审核问题案例分析、讲解
一． 个人资历：
湖南工业大学材料与冶金工程系金属压力加工专业、湘潭大学管理学院管理专业
国内某大型咨询教育机构咨询项目总监、汽车及汽车零部件企业系统过程改进专家和质量管理(TS16949及五大工具)专家、软件业和IT行业CMMI（IT行业过程改进模型）系统过程改进专家、ISO27001/ISO20000认证咨询资深顾问、矿业资源型企业系统管理改善解决方案资深研究者、人力资源管理专家（人性分析与岗位匹配资深研究者）
国内多家咨询教育机构特聘CMMI项目（IT行业过程改进模型）高级咨询师和高级讲师、特聘汽车行业过程改进和TS16949及五大工具专家和高级讲师、特聘质量管理和人力资源管理专家、多家外资认证机构特聘高级培训讲师
03年进入管理咨询行业，现已9年过程改进及管理咨询和管理培训经历；
04年师从北京航空航天大学教授周伯生（SEI教员、CMMI主任评估师）、任爱华老师（CMMI主任评估师）、吴超英老师（SEI教员、CMMI主任评估师）学习CMMI并成为高级咨询师；CMMI（能力成熟度模型）高级咨询师；
简易绩效管理模型创始人、简易过程改进模型创始人、简易管理12要素模型创始人；
TS16949及五大工具（汽车行业）资深咨询师（12年TS16949/QS9000和五大工具应用和汽车行业工作经验）；
生产管理和现场管理（7S与目视管理、TPM、IE等）资深咨询师；
ISO140001/ISO9001/OHS18001资深咨询师；
国家注册质量工程师、高级人力资源管理师；
国家注册质量和环境管理体系审核员(2010-1-NQ21080; 2011-1-NE20648;)；
国学和幸福人生资深研究者和资深瑜伽教练及养生师；
曾历任南盘龙云海集团湖南分公司人力资源部经理、市场部经理
曾历任香港源联（LCD/LCM）集团历任生产部经理、品质部经理及QS9000体系管理代表
曾历任新生电机集团(AC/DC马达)品质部经理及QS9000系统管理代表、总经理助理
曾任深圳市德信诚经济咨询公司TS16949（汽车行业）、质量环境安全管理体系、现场管理改善、CMMI咨询项目高级顾问兼顾问部和软件开发部经理、高级讲师
具有系统的管理理论知识(结构)和丰富的企业管理实践经验。曾先后在深圳几家大型中外合资企业（集团）从事（人力资源、市场营销、生产和现场管理、质量、系统）中、高层管理工作，服务过的行业涉及汽车业及供应链企业、IT业和软件业、传统制造业、矿山资源型企业、服务业和建筑工程业，熟知各种类型企业运作模式，能够指导企业有效地改善和提高管理绩效，尤其对企业质量管理、汽车业和软件业系统过程改进、人力资源管理等有深刻地研究和成功实践。
