内部稽核过程实务技巧

一、稽核目的及工作範圍:

(一)稽核目的:

(二)工作範圍:

二、稽核項目相關資料之參考:

(一)相關法規:

(二)相關表冊、資料:

(三)上次稽核報告:

三、稽核資源及工作分配:

(一)內部資源：

(二)外部資源：

(三)稽核執行：

四、稽核前之溝通及訪談:

「××」稽核工作底稿 

一、問卷結果:（格式化，選擇性做法）  

二、檢核紀錄:（格式化）  

三、檢核過程摘要:

（一）資料範圍:

　（二）資料期間:

　（三）訪查對象:

　（四）訪查期間:

　（五）檢核方法: 

四、檢核結果:  

五、建議事項:  

六、查核期間，受查部門配合良好，以上查核結果擬會簽××部門。

（取代稽核結論會議） 

複核:　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 稽核員:　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年 月 日

--------------------------------------------------------------------- 

七、受查部門意見:（請說明改善行動方案之具體措施及預定完成改善之期限）

＜敬會××部門＞